M&A nel mercato finanziario svizzero

Consulenza M&A nel mercato finanziario svizzero

Il mercato finanziario svizzero, rinomato per la sua stabilità, l’innovazione e il solido quadro normativo, presenta opportunità e complessità uniche per le fusioni e le acquisizioni. Per le entità che operano sotto la severa supervisione dell’Autorità di Vigilanza dei Mercati Finanziari (FINMA), una vendita di successo richiede una consulenza altamente specializzata. MergersCorp è all’avanguardia in questa nicchia, offrendo una guida senza pari ai proprietari che desiderano cedere le loro attività regolamentate dalla FINMA. La nostra profonda conoscenza del diritto finanziario svizzero, unita a un’ampia conoscenza del mercato, garantisce un processo di transazione snello, conforme e in grado di massimizzare il valore.

La vendita di un’entità regolamentata dalla FINMA non è una semplice transazione aziendale; è un processo complesso che richiede un’attenzione meticolosa alla conformità normativa, all’idoneità degli investitori e alla continuità operativa. I servizi di consulenza su misura di MergersCorp coprono l’intero spettro delle attività regolamentate dalla FINMA, garantendo che ogni aspetto della vendita sia gestito con precisione e lungimiranza strategica.

Vendita M&A di una società di raccolta depositi regolamentata dalla FINMA

Ai sensi dell’articolo 1a della Legge bancaria, qualsiasi entità che accetti commercialmente depositi pubblici in contanti o cripto-asset, o che pubblicizzi pubblicamente tali servizi, è considerata una banca che richiede una licenza bancaria. La FINMA interpreta la “raccolta di depositi” in modo ampio, comprendendo qualsiasi accettazione di contanti o cripto-asset abbinata a un obbligo di rimborso, sebbene alcune soglie de-minimali e le esenzioni di cui all’articolo 5 e seguenti. dell’Ordinanza federale sulle banche e gli istituti di risparmio (Ordinanza sulle banche).

Per i proprietari di queste entità che raccolgono depositi, MergersCorp offre una consulenza completa che va oltre il tradizionale M&A. Assistiamo la società target nella preparazione alla vendita esaminando rigorosamente il suo quadro di conformità, l’adeguatezza patrimoniale e la resilienza operativa per soddisfare gli esigenti standard della FINMA. Il nostro obiettivo è quello di garantire un passaggio di proprietà senza problemi, soddisfacendo sia gli obiettivi finanziari del venditore che le prerogative di vigilanza della FINMA.

M&A Vendita di FINMA Asset Management Gestione di portafogli e attività fiduciarie regolamentate

Il Financial Institutions Act (FinIA) ha apportato cambiamenti significativi alla regolamentazione dei gestori patrimoniali indipendenti e dei fiduciari. L’articolo 17(1) del FinIA definisce i gestori di portafogli di Asset Management come coloro che hanno il mandato, compresa la procura, di disporre dei beni dei clienti su base discrezionale, con specifico riferimento agli “strumenti finanziari” di cui all’articolo 3(a) del Financial Services Act (FinSA). In particolare, i servizi di gestione del portafoglio che coinvolgono esclusivamente attività non qualificabili come strumenti finanziari ai sensi del FinSA (ad esempio, alcuni token di pagamento in cripto-asset) sono esenti da questo requisito di licenza. L’articolo 17(2) del FinIA definisce inoltre i servizi fiduciari regolamentati come la gestione o la detenzione di fondi separati su base fiduciaria per i beneficiari del trust.

MergersCorp offre una consulenza specializzata per la cessione di aziende impegnate in queste attività regolamentate.

M&A Vendita di FINMA Asset Management CISA Gestione del portafoglio per i patrimoni collettivi

Ai sensi dell’articolo 24 del FinIA, i soggetti che gestiscono attività e forniscono servizi di gestione di portafoglio a livello commerciale per conto di organismi di investimento collettivo (OICR) e/o di enti pensionistici aziendali necessitano di una licenza di gestore di portafoglio per attività collettive. Esistono alcune esenzioni, come ad esempio per i servizi forniti esclusivamente a organismi di investimento collettivo aperti solo a investitori qualificati, a condizione che vengano rispettate specifiche soglie de-minimis.

MergersCorp conosce le caratteristiche uniche di questo segmento, che spesso comporta un patrimonio in gestione significativo e strutture di fondi complesse.

La nostra esperienza garantisce che il processo di vendita tenga conto delle specifiche sfumature normative e degli interessi degli stakeholder inerenti alla gestione collettiva degli asset.

M&A Vendita della FINMA Regolamentata FINMA: Esperienza nella vendita di operazioni complete di fondi

L’articolo 32 del FinIA definisce i servizi di gestione dei fondi regolamentati come servizi completi di gestione e amministrazione forniti agli investitori in organismi di investimento collettivo (OICR). Oltre alla gestione del portafoglio per i fondi sottostanti, queste società si occupano di funzioni amministrative critiche come le decisioni di emissione delle quote, il calcolo del Valore Patrimoniale Netto (NAV), la determinazione del prezzo di riscatto e l’esercizio di tutti i diritti associati al fondo e alle sue attività sottostanti.

MergersCorp riconosce la natura integrata delle società di gestione dei fondi e offre servizi di consulenza per le fusioni e acquisizioni che comprendono sia le capacità di investimento che quelle amministrative.

Il nostro approccio garantisce che l’intera gamma delle attività regolamentate della società di gestione di fondi sia accuratamente rappresentata e valutata durante il processo di vendita.

M&A Vendita della FINMA Attività della Securities House: Facilitare le vendite di società di intermediazione mobiliare complesse

L’articolo 41 del FinIA definisce le attività della società di intermediazione mobiliare regolamentata in modo ampio, comprendendo: (i) negoziazione di titoli per conto dei clienti, (ii) la negoziazione di titoli per conto proprio che potrebbe mettere a rischio la stabilità dei mercati finanziari, (iii) gestire un sistema di negoziazione organizzato (FinMIA), e (iv) fornire servizi di market-making attraverso la negoziazione per conto proprio a breve termine e la quotazione pubblica permanente di titoli specifici. Inoltre, l’articolo 12 del FinIA richiede una licenza di società di intermediazione mobiliare per le attività di sottoscrizione, tra cui l’acquisizione e l’offerta al pubblico di titoli di terzi sul mercato primario e l’emissione e l’offerta al pubblico di derivati qualificati come titoli sul mercato primario.

La vendita di una società di intermediazione mobiliare è intrinsecamente complessa a causa della natura diversificata e ad alto rischio delle sue attività regolamentate.

Il nostro approccio completo garantisce che tutti gli aspetti normativi, dal rischio operativo all’integrità del mercato, siano affrontati in modo meticoloso, culminando in una transazione di successo e conforme.

Il tuo partner di fiducia nelle operazioni di cessione regolamentate dalla FINMA

La vendita di un’entità regolamentata dalla FINMA è un’impresa significativa che richiede un consulente con una conoscenza approfondita delle dinamiche di M&A e delle sfumature della regolamentazione finanziaria svizzera. MergersCorp offre questa rara combinazione di competenze. Il nostro team dedicato fornisce consulenza strategica, un supporto meticoloso per la due diligence, una valutazione esperta e un’abile negoziazione, il tutto garantendo una stretta aderenza ai requisiti della FINMA. Grazie alla collaborazione con MergersCorp, i proprietari di entità regolamentate dalla FINMA possono affrontare con sicurezza le complessità della dismissione, ottenendo risultati finanziari ottimali e preservando l’integrità e la reputazione delle loro attività all’interno del rispettato mercato finanziario svizzero.