La Svizzera, considerata da molti la culla dei servizi bancari e finanziari, ha guidato il settore in modo illustre per decenni. L’esempio di tradizione bancaria, credibilità, segretezza ineccepibile e servizio impareggiabile orientato al cliente, ha permesso a questo piccolo Paese alpino di diventare la meta mondiale sia di una clientela super-ricca e di alto profilo, sia di alcuni degli imprenditori più innovativi e lungimiranti, che non desiderano altro che ammirare i pittoreschi paesaggi alpini svizzeri.
Contesto
Broker-Dealer svizzero operativo da 20 anni con licenza FINMA per la gestione di patrimoni e organismi di investimento collettivo in vendita. Licenza FINMA (licenza rilasciata direttamente dall’Autorità di vigilanza sui mercati finanziari FINMA in Svizzera), in possesso di licenze FinIA e CISA LPCC attive e valide Licenze di Broker-Dealer di titoli, licenze di gestione di asset e organismi di investimento collettivo, il più alto livello di licenza disponibile in Svizzera.
La società di gestione patrimoniale, costituita nei primi anni 2000 (circa 20 anni di esperienza sul mercato) nel cuore del distretto finanziario di Ginevra, con uffici nell’illustre Rue du Rhône, personale operativo e un significativo portafoglio di AUM (Assets under Management) rappresenta una rara opportunità di acquisire un’attività di Broker-Dealer, Asset & Fund Management svizzera esistente e operativa, ben consolidata, con vari clienti (tra cui alcuni di alto profilo) e un flusso di entrate attivo.
Punti chiave
- Patrimonio in gestione: >CHF 120.000.000,-
- Fondazione: 2004 (circa 20 anni di esperienza sul mercato)
- Domicilio legale: Ginevra, Svizzera (possibilità di aprire filiali in tutta la Svizzera)
- Ben radicata nella comunità locale e internazionale, rinomata per la qualità e l’accuratezza dei suoi servizi.
- Tipo di licenza posseduta: Registrazione FINMA e licenza valida FinIA e CISA, LPCC, Licenze, Securities Broker-Dealer, Asset & Collective Investment Scheme Management License (il più alto livello di licenza in Svizzera, rilasciato direttamente dalla FINMA)
- Flusso di entrate mensili attive (compresi alcuni clienti di alto profilo)
- Revisione annuale da parte di una società di revisione Big 4 (relazioni annuali depositate periodicamente presso le autorità)
- Molteplici conti operativi, di gestione, di intermediazione e di custodia presso le più importanti banche svizzere.
- Contratti di gestione patrimoniale e di commissione con numerose banche svizzere di prim’ordine.
- Nessun debito, passività o gravame di alcun tipo, nessuna causa in corso, tutte le dichiarazioni dei redditi presentate e pagate fino ad oggi (viene fornita una garanzia di revisione contabile BIG 4)
- Sono ammessi acquirenti e azionisti stranieri (previo KYC iniziale, verifica e approvazione)
- Possibilità di conversione in una banca svizzera Tier 1 o 2 a tutti gli effetti
Autorizzazioni possedute
- Effettuare operazioni di credito (in particolare in relazione a prestiti o mutui al consumo, factoring, finanziamenti commerciali o leasing finanziari);
- Fornire servizi relativi alle operazioni di pagamento, in particolare effettuando trasferimenti elettronici per conto di clienti terzi, gestire mezzi di pagamento quali carte di credito e assegni, ecc.
- Negoziare per conto proprio o di terzi banconote e monete, strumenti del mercato monetario, strumenti forex, metalli preziosi, materie prime, titoli (azioni e diritti di valore) nonché i loro derivati e tutti i tipi di attività finanziarie elettroniche
- Gestire attività su conti di terzi
- Effettuare investimenti diretti e fornire servizi di consulenza sugli investimenti
- Detenere titoli o gestire depositi di titoli.
- Distribuire e gestire fondi d’investimento propri e vari organismi d’investimento collettivo.
